高齢顧客への投資勧誘ルールブック 増補版

「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」がよくわかる

ビジネス教育出版社
木内清章　香月裕爾　細田恵子　

• 価格: 770円（本体700円＋税）
• 発行年月: 2014年03月
• 判型: Ｂ５
• ISBN: 9784828305073

内容情報

[BOOKデータベースより]

日本証券業協会では、高齢顧客への勧誘による販売に係る適正な投資勧誘に努めるため、「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」等の一部改正及び「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第５条の３の考え方」（高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン）を制定、平成２５年１２月から施行している。本書では、ガイドラインに関する実務対応について、わかりやすく解説した。

１　社内規則の制定（高齢者ルールを付加する必然性；社内規則の内容；社内規則改定の判断）
２　高齢顧客の定義（「高齢顧客」の定義を定める方法；年齢基準に基づく段階的な手続きの必要性）
３　高齢顧客への勧誘による販売商品（商品限定の必要性・自発的な注文；勧誘可能な商品；役席者による事前承認；事前承認以外の手続き）
４　勧誘を行う場所、方法（外交先における勧誘のルール；電話による勧誘のルール；店頭での勧誘ルール；インターネット取引；小規模営業所における勧誘態勢の整備；当日買付けの希望がある場合の対応）
５　約定結果の確認・連絡（約定後の連絡方法；役席者自身による約定後の連絡）
６　モニタリング（モニタリングの内容；取引内容の確認；社内規則の遵守状況の確認；通話録音等の保存義務；面談記録と記載例）