Ｑ＆Ａでわかる！第一線のお客様対応（顧客管理）とマネロン対策 ２０２３年改訂版

ビジネス教育出版社
近藤克樹　

• 価格: 2,640円（本体2,400円＋税）
• 発行年月: 2023年10月
• 判型: Ａ５
• ISBN: 9784828310411

内容情報

[BOOKデータベースより]

ＦＡＴＦ第４次相互審査結果でいわゆる「不合格」とされた項目とは？いま法令・ガイドラインで求められるマネロン対策態勢の全体像は！？ＦＡＴＦ４次審査、反社勢力排除、取引時確認、違法性の確認、リスクベース・アプローチ、犯罪収益の移転防止。

１　その依頼、断れますか？〜マネーローンダリングに利用されるリスクを減らすために〜（マネーローンダリングとは？；マネーローンダリング・テロリストへの資金供与をする人はどんな人？；なぜ金融機関の課題とされているのですか？　ほか）
２　取引時確認等の際に第１線担当者が気を付けるべきポイント（顧客が法人かどうか分からない場合にはどうしたらよいですか？；見慣れない本人確認書類の提示を受けた場合にはどのように対応すべきですか？；顧客がＳＰＣなどのペーパーカンパニーの場合に留意すべき点はありますか？　ほか）
３　第１線担当者の継続的な顧客管理及び疑わしい取引への対応（金融庁ガイドラインで求められる継続的な顧客管理とはどのようなものでしょうか？；疑わしい取引かどうかの基準は、顧客によって変わるものなのでしょうか？；延滞していた融資金をようやく返済してくれました。知人が立て替えてくれたとのことですが、知人との関係なども聞くべきでしょうか？　ほか）

[日販商品データベースより]

金融庁が定めたガイドライン上で、マネロン対策の節目とされた2024年3月まで残すところ半年となりました。最後の追い込み時期に差し掛かったマネーロンダリング対策の最新情報を追加して、マネロン対策の決定版が新しくなりました。