金融サービス不正利用排除事典

金融財政事情研究会
鈴木仁史　デロイトトーマツファイナンシャルアドバイザリー　

• 価格: 12,100円（本体11,000円＋税）
• 発行年月: 2023年07月
• 判型: Ｂ５
• ISBN: 9784322142068

内容情報

[BOOKデータベースより]

反社会的勢力、国際制裁対象者、テロリスト、犯罪者たちに金融機関が自らのインフラ・サービスを提供することにならないために。金融庁のＡＭＬ／ＣＦＴガイドライン、同ガイドラインＦＡＱに完全準拠。「２０２４年３月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊。本邦唯一のマネロン事典。

第１部　総論
第２部　経営陣
第３部　営業部門
第４部　コンプライアンス部門
第５部　運用・投資部門
第６部　監査部門

[日販商品データベースより]

預金取扱金融機関が提供するサービス・インフラを不正利用させないため、役職員にはどのような行動が求められるのか。約３３０の設問を用意し、経営・対顧客部門・管理部門で起きるさまざまな事象を網羅。金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」、同「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（FAQ）」、同「疑わしい取引の参考事例」等の文書に完全準拠。 犯罪収益移転防止法をはじめとした関連法令、犯罪収益移転危険度調査書（NRA）の最新内容、金融庁ガイドラインで「２０２４年３月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊。