金融規制の論点２５

ＫＩＮＺＡＩバリュー叢書Ｌ　

金融財政事情研究会
中央総合法律事務所　

• 価格: 1,980円（本体1,800円＋税）
• 発行年月: 2022年12月
• 判型: 四六判
• ISBN: 9784322142181

内容情報

[BOOKデータベースより]

規制の理解なしに金融ビジネスは語れません。許認可の対象になるか行政当局にお伺いをたてるべきか、許認可を受けた後に実施できる業務範囲はどこまでか検討する必要があるからです。本書の２５の論点を読めば金融ビジネスの構築に必要なレギュレーションを正確に理解できます。

第１章　業務範囲に関する規制（為替取引；銀行の業務範囲規制；媒介概念　ほか）
第２章　業務遂行における留意点（コンプライアンス・リスクとコンダクト・リスク；行為規制と体制整備義務、業務の適切性、自主規制機関、ｅｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔ；アームズ・レングス・ルール　ほか）
第３章　有事の際の対応（苦情等対処；紛争対応（ＡＤＲ）；行政処分と不祥事対応；偽造カード等及び盗難カード等の不正利用、ＩＢ不正送金への補償対応）

[日販商品データベースより]

◆規制の網が張り巡らされている金融界でビジネスをする人の１冊。
◆レギュレーションを業務範囲と業務遂行と有事の際の対応に分類。
◆項目毎に、どのように規制されてきたかを解説し、これからどうすべきかを提案。
◆法曹実務家たる弁護士が「規制の歴史」を振り返ったゴールデンドロップ25滴。

【主要目次】
第１章　業務範囲に関する規制
・１　為替取引
・２　銀行の業務範囲規制
・３　媒介概念
・４　金融庁の見解（ノーアクションレター制度等）
・５　子会社規制
・６　出資規制
・７　銀行持株会社の業務（経営管理・共通重複業務）
・８　銀行主要株主規制
・９　何が保険業に当たるか
第２章　業務遂行における留意点
・10　コンプライアンス・リスクとコンダクト・リスク
・11　行為規制と体制整備義務、業務の適切性、自主規制機関、enforcement
・12　アームズ・レングス・ルール
・13　経営統合と企業結合規制
・14　独占禁止法の特例法
・15　金融機関での個人情報管理
・16　銀証ファイアー・ウォール規制
・17　出資法（浮貸し等の禁止）
・18　損失補填に関する規制
・19　保険業法上の情報提供義務・適合性の原則・アドバイス義務（助言義務）
・20　顧客本位の業務運営の原則
・21　高齢顧客勧誘ルール
第３章　有事の際の対応
・22　苦情等対処
・23　紛争対応（ADR）
・24　行政処分と不祥事対応
・25　偽造カード等及び盗難カード等の不正利用、IB不正送金への補償対応