投資信託の検査とプロセス別留意点

組成・販売から償還まで

金融財政事情研究会
池永朝昭　稲田博志　柴田和敏　渋谷武宏　西山寛　村岡佳紀　

• 価格: 3,740円（本体3,400円＋税）
• 発行年月: 2013年03月
• 判型: Ｂ５
• ISBN: 9784322119619

内容情報

[BOOKデータベースより]

「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。

第１編　検査の概要（証券検査とは―検査を受ける上で何を知っておくべきか；証券検査の関連組織と役割―それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか　ほか）
第２編　検査マニュアルにおける確認項目（検査マニュアルとは；検査マニュアルの活用の意義―一つの視点として　ほか）
第３編　組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点（業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表；業務プロセス別留意点（委託会社編）　ほか）
第４編　行政処分事例（投資信託委託会社に関する主な処分事例（投資一任業者を含む）；証券投資信託に関する主な通知事例　ほか）