金融機関のＡＭＬ実務ガイド

リスク評価とシステム対応

金融財政事情研究会
藤井尚子（金融）　忍田伸彦　

• 価格: 2,200円（本体2,000円＋税）
• 発行年月: 2019年07月
• 判型: Ａ５
• ISBN: 9784322134681

内容情報

[BOOKデータベースより]

マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策（ＡＭＬ／ＣＦＴ）の実現に向けて。長年にわたり現場でＡＭＬに携わってきた銀行実務、システムコンサルティングのプロが考え方・ノウハウを開示。ＦＡＴＦ第４次対日相互審査対策に留まらない、持続性のある取組みへのヒントが満載。実務において疑問が生じやすいトピックごとに解説を分類し、金融庁ガイドラインとの対応を明示、巻末にはガイドライン全文を掲載。

第１章　ＡＭＬプログラムの構築
第２章　マネロンリスクの特定・評価
第３章　ＩＴシステムの導入
第４章　顧客管理の概要
第５章　ウォッチリストフィルタリング
第６章　顧客リスク格付
第７章　取引モニタリング
第８章　ケース管理・レポーティング
第９章　ＡＭＬシステムの有効性検証
第１０章　ＡＭＬ管理態勢と有効性検証

[日販商品データベースより]

金融機関においてＡＭＬ／ＣＦＴ（マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策）に取組む業務担当者やシステム担当者に向けて、事務管理やシステム構築の実効性を向上させるための考え方を整理。犯罪抑止、健全な決済機能の維持、顧客保護という本来のAMLの目的を達成するために何から始めればよいのか、現場で業務に携わってきた著者の経験を基に、業務に直結する知識・思考法に特化してわかりやすく解説。