マネロン等対策の有効性検証ガイドブック

金融財政事情研究会
山�ｱ千春　鈴木仁史　��橋瑛輝　尾崎寛　アビームコンサルティング株式会社　

• 価格: 4,400円（本体4,000円＋税）
• 発行年月: 2026年06月
• 判型: Ａ５
• ISBN: 9784322146677

内容情報

[BOOKデータベースより]

態勢整備の“次の一手”が、ここにある。基礎的な整備を終えた金融機関等が次に向き合うべき課題を、金融庁ＤＰ・事例集を踏まえて体系的に解説。第１線・第２線・第３線・経営を巻き込んだ組織横断的な取組みの進め方から、現場で迷いやすい実践上のポイントまで、これからの高度化に必要な視点を示す。

第１章　マネロン等対策の有効性検証の背景（グローバル基準；我が国のＡＭＬ／ＣＦＴ規制；まとめ）
第２章　「ＤＰ」及び「事例集」（「ＤＰ」；「事例集」）
第３章　金融機関等にとっての有効性検証のあり方（内部監査の枠組み；マネロン等対策の有効性検証の態勢整備に必要な構成要素；マネロン等対策における有効性検証の体系）
第４章　「事例集」の解説（マネロン等リスクの特定・評価に係る検証；マネロン等リスクの低減策の整備に係る検証（全般）；マネロン等リスクの低減策の整備に係る検証（顧客管理）；マネロン等リスクの低減策の整備に係る検証（取引モニタリング）；マネロン等リスクの低減策の整備に係る検証（取引フィルタリング）；マネロン等リスクの低減策の整備に係る検証（疑わしい取引の届出）；マネロン等リスク低減措置の実施に係る検証；その他；「マネロン等対策の有効性検証に関する事例集」令和８年３月版に関する追補）
第５章　今後の展望（短期目線：何をもって検証一巡と言えるか；長期目線：マネロン等対策の未来予想）

[日販商品データベースより]

態勢整備から実効性ある検証の実践へ！

◆金融庁公表のディスカッション・ペーパー（DP）および事例集を踏まえ、マネロン等対策における「有効性検証」とは何か、その背景・目的・位置付けを体系的に解説。FATF第５次対日相互審査も見据え、いま金融機関等に求められる視点を、国際基準・国内規制の両面からわかりやすく整理。
◆有効性検証を、単なるチェックリスト対応や一部門の作業としてではなく、第１線・第２線・第３線・経営が関与する組織横断的な取組みとして捉え、態勢整備に必要な構成要素や進め方を具体的に提示。検証対象部門の成熟度や自社のリスクを踏まえて、何をどう見立て、どう進めるべきかを実務の視点から解説。
◆金融庁「事例集」に掲載された事例を題材に、背景事情や検証上の仮説、着眼点、実務上のヒントを丁寧に整理。マネロン・金融犯罪対策担当者、コンプライアンス部門、内部監査部門、リスク管理部門、経営企画部門など、金融機関等の実務担当者が“手探り”を脱し、日々の実務に落とし込むための必携の１冊。