金融機関のコンプライアンス・リスク管理

金融財政事情研究会
今野雅司　

• 価格: 1,980円（本体1,800円＋税）
• 発行年月: 2019年04月
• 判型: Ａ５
• ISBN: 9784322134551

内容情報

[BOOKデータベースより]

金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。

第１章　コンプライアンスをめぐる現状（コンプライアンスに関するこれまでの議論の流れ；「コンプラ疲れ」への対応　ほか）
第２章　コンプライアンス・リスク管理基本方針（コンプライアンス・リスク管理基本方針の位置づけ；コンプライアンス・リスク管理高度化の必要性―実質・未来・全体志向のコンプライアンス・リスク管理へ　ほか）
第３章　金融機関ごとのコンプライアンス・リスク管理上の課題（金融グループとして活動する金融機関；地域金融機関　ほか）
第４章　金融機関における既存の取組みとの関係・他の参考となる枠組み等（内部統制；マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策　ほか）

[日販商品データベースより]

「コンプライアンス・リスク」とは？新たなリスク管理に備える1冊。金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。日本取引所自主規制法人の「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。