金融機関のための投信販売の基本ルールとコンプライアンス ３訂版

ビジネス教育出版社
Ａｒｔｉｓ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　Ｃｏ．，Ｌｔｄ．　加納俊宏　倉嶌忠好　三串元昭　

• 価格: 1,100円（本体1,000円＋税）
• 発行年月: 2003年11月
• 判型: Ｂ５
• ISBN: 9784828300436

内容情報

[BOOKデータベースより]

第１章　投信販売におけるコンプライアンスの重要性（投資信託の公共性と法令・諸規則；金融機関の投資信託販売と今後の資産アドバイス業務　ほか）
第２章　投資勧誘のありかた（外務員制度；顧客自身の判断による投資の決定　ほか）
第３章　禁止行為等（投資勧誘における禁止行為等；顧客注文の受託に関する禁止行為等　ほか）
第４章　取引の安全性確保のための基本ルール（取引口座の開設；本人確認　ほか）
第５章　顧客とのトラブルへの対応（苦情への対応；罰則と行政処分）
おわりに―販売にあたっての心構え