金融機関のための投信販売の基本ルールとコンプライアンス 改訂版

ビジネス教育出版社
Ａｒｔｉｓ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　Ｃｏ．，Ｌｔｄ．　加納俊宏　倉嶌忠好　三串元昭　

• 価格: 1,100円（本体1,000円＋税）
• 発行年月: 2001年10月
• 判型: Ｂ５
• ISBN: 9784828300207

内容情報

[BOOKデータベースより]

第１章　投信販売におけるコンプライアンスの重要性（投資信託の公共性と法令・諸規則；金融機関の投資信託販売と今後の資産アドバイス業務；コンプライアンス（法令遵守）の重要性）
第２章　投資勧誘のありかた（外務員制度；顧客自身の判断による投資の決定；商品の内容と仕組みの明確な説明；顧客の状況をふまえた適正な勧誘）
第３章　禁止行為（投資勧誘における禁止行為；顧客注文の受託に関する禁止行為；その他の証券外務員の禁止行為）
第４章　取引の安全性確保のための基本ルール（取引口座の開設；本人確認；取引（受注、受渡し）の安全性確保に関する留意点；受渡しと保管に関する基本ルール）
第５章　顧客とのトラブルへの対応（苦情への対応；罰則と行政処分）