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[BOOKデータベースより]
本書では、まずコンプライアンスの概念について理解を図り、続いて販売勧誘プロセスに沿って、法令諸規則を具体例をあげながら分かりやすく解説しています。
第１章 投信販売におけるコンプライアンスの重要性
第２章 投資勧誘のありかた
第３章 禁止行為
第４章 取引の安全性確保のための基本ルール
第５章 顧客とのトラブルへの対応