本・コミック: 証券会社が敗訴するとき/大武泰南:オンライン書店Honya Club com

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証券会社が敗訴するとき

コンプライアンスとトラブル防止のために

価格: 1,540円（本体1,400円＋税）
発行年月: 2003年02月
判型: Ｂ６
ISBN: 9784478620557

内容情報
[BOOKデータベースより]

現実に訴訟の数は増えている。これを何とか抑えるには、お互い、特に証券会社とその従業員がなぜトラブルが起こってしまうのか、判決はどういっているのかなどをよく理解して、顧客と適切に対応する。これが今日の証券営業の基本である。すなわちコンプライアンスの徹底である。それが最良のトラブル防止法となる。本書では、比較的最近に出た判決、それも証券会社の方が敗れた裁判の中から、日常の証券業務でしばしば当面するトラブルを二二件選んで整理し、その原因と対処法についてわかりやすく述べた。

１章　なぜ証券トラブルが多いのか（証券営業の移り変わりと証券投資；証券営業とコンプライアンス；増え続ける金融商品）
２章　証券会社が裁判で負けた事例と原因（証券会社が訴えられた事例とその特徴；証券会社が裁判で負けた事例とその範囲）
３章　証券トラブルの原因と対策（コンプライアンス関係；顧客と営業員との関係）
４章　裁判によらないトラブルの解決

[日販商品データベースより]

比較的最近に出た判決、しかも証券会社の方が敗れた裁判の中から、日常の証券業務でしばしば当面するトラブル２２件を選んで整理し、その原因と対処法について解説する。証券外務員必読書。

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