内容情報
[BOOKデータベースより]
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犯収法令を実務に即したＱ＆Ａ形式でわかりやすく解説。ＡＭＬ／ＣＦＴの中心となる犯収法では、取引時確認に必要な書類や手続が細かく規定されており、法令の理解は困難なものとなっている。また、犯収法には取引時確認以外の事項も定められており、法令の要請を正しく理解することが欠かせない。犯収法の遵守が必要な金融機関の実務担当者必携の１冊。
第１章 総論
第２章 取引時確認を行うべき場面
第３章 通常の取引時確認で確認すべき事項と確認方法
第４章 通常の取引時確認における本人特定事項の確認方法
第５章 代表者等の確認
第６章 本人確認書類・補完書類
第７章 厳格な取引時確認
第８章 確認記録
第９章 取引記録
第１０章 疑わしい取引の届出
第１１章 外国に所在する業者との取引に関する規制
第１２章 体制整備
犯収法令を実務に即したQ&A形式でわかりやすく解説する
AML/CFTの中心となる犯収法では、取引時確認に必要な書類や手続が細かく規定されており、法令の理解は困難なものとなっている。また、犯収法には取引時確認以外の事項も定められており、法令の要請を正しく理解することが欠かせない。犯収法の遵守が必要な金融機関の実務担当者必携の一冊。
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